期货法律法规题库

• 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。
• 吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）
• 期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
• 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
• （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
• 申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）
• 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。
• 首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。
• 期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
• 某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
• 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
• 关于期货交易所，下列说法错误的是（）。
• 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。
• 公司制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）
• 甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）
• 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。
• 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
• 下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
• 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。
• 实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。
• 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
• 某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。
• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
• 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。
• 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
• 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）
• 根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
• 根据《期货交易所管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）
• 期货交易所向会员收取的保证金分为（）。
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