反洗钱终结性考试题库
- 具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括哪些?( )
- 涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,中国人民银行应进行( )
- 对可疑类客户采取的风险控制措施包括( )
- 银行反洗钱培训的目的包括( ) ( )
- 对关注类客户,应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施( )
- 金融机构主要承担哪些反洗钱义务?( )
- XX商行经营范围:零售农机配件、五金等,其注册资本为10万元,平时该商行账户资金收支总约200万元左右,但该商行在2006年5月10、13、17、18日分别收到来自XX投资公司的转账收入共计850万元;5月20日,该商行将550万元转账给XX汽修厂。5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元,6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔,共计100万元;6月5、7、9、11日转出资金4笔、共计900万元( )
- 金融机构对于向中国反洗钱监测分析中心所提交的所有可疑交易,经分析识别,有合理理由认为该交易或客户与( )有关的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱调查工作( )
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录?( )
- 我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定,主要体现在以下哪些法律规章中?( )
- 银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作( )
- 金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括( )
- 金融机构配合开展反洗钱调查的权利包括( ( )
- 保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是什么? ( )
- 在反洗钱非现场监管工作中,银行的职责是( )
- 通过电子汇款形式进行资金转移,当出现以下情形时,可能涉嫌恐怖融资可疑交易( )
- 联合国发布了哪些决议强调对恐怖融资和其他直接或间接向恐怖主义活动提供资助的问题。( )
- 客户身份识别中的保密性要求是指,银行应( )
- 金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )和( )两类。( )
- 银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况?( ) ( )
- 根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括(( )
- 发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的,可依法采取的措施有( )
- 银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息( )
- 客户身份资料与交易记录保存的原则包括( )
- 银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于( )