【多选题】 基金销售监管的主要方式有【】。
A通过督察长监督、检查基金销售活动
B对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D宣传推介材料的报备监管
答案解析
- 【单选题】 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是【】。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券(财经考试,证劵从业资格,证券基础知识习题)
- 【单选题】 下列关于新股认购制度,描述错误的是【】。(财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库)
- 【判断题】 如果证券组合的詹森指数为正,则其位于证券市场线的下方,绩效不好。【】(财经考试,证劵从业资格,证券投资分析查题)
- 【多选题】 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有【】。(财经考试,证劵从业资格,证券交易答案)
- 【判断题】 无差异曲线是自右向左弯曲的曲线。【】(财经考试,证劵从业资格,证券投资基金题库)
- 【判断题】 时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值,因此只是一种近似计算;简单收益率由于考虑到了分红再投资,更能准确地对基金的真实投资表现做出衡量。【】(财经考试,证劵从业资格,证券投资基金习题)
- 【多选题】 董事会审议下列【】事项应当经过2/3以上的独立董事通过。(财经考试,证劵从业资格,证券投资基金题库)
- 【单选题】 【】依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(财经考试,证劵从业资格,证券交易答案)
- 【判断题】 基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。【】(财经考试,证劵从业资格,证券投资基金试题)
- 【判断题】 通常认为,交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣,而且这一兴趣将持续下去的信号。【】(财经考试,证劵从业资格,证券投资基金试题)